5月31日，商务部在北京举行专题新闻发布会。

 

商务部新闻发言人高峰宣布，根据相关法律法规，中国将建立不可靠实体清单制度，对不遵守市场规则，背离契约精神，出于非商业目的，对中国企业实施封锁或断供，严重损害中国企业正当权益的外国企业、组织或个人将列入不可靠实体清单。具体措施将于近期公布。

 

商务部新闻发言人高峰

 

中国政府出台不可靠实体清单制度是出于什么考虑?

 

高峰：当前世界经济发展不确定、不稳定因素增多，单边主义、贸易保护主义抬头，多边贸易体制面临严峻的挑战，正常的国际经贸活动受到干扰，一些外国实体出于非商业目的，违背正常的市场规则和契约精神，对中国企业采取封锁断供和其他歧视性措施，损害中国企业的正当权益，危害中国国家安全和利益，也给全球产业链、供应链安全带来威胁，对全球经济造成负面的冲击，对相关企业和消费者的利益造成损害，为维护国际经贸规则和多边贸易体制，反对单边主义和贸易保护主义，维护中国国家安全、社会公共利益和企业的合法权益，中国决定建立不可靠实体清单制度。

 

中国建立不可靠实体清单制度依据是什么?

 

高峰：根据《中华人民共和国对外贸易法》、《中华人民共和国反垄断法》、《中华人民共和国国家安全法》等有关法律法规，中国政府决定建立不可靠实体清单制度，将那些基于非商业目的对中国实体实施封锁断供或其他实行措施对中国企业或相关产业造成实质损害，对中国国家安全构成威胁或潜在威胁的外国法人组织，或个人将列入其中。

 

中国对于这次列入清单的组织或者个人会采取什么样的措施?

 

高峰：对于列入不可靠实体清单的外国法人，其他组织或个人将采取必要措施，具体措施将于近期公布。

 

 

延伸阅读：

起底美国出口管制“黑名单”

261家中企被纳入，连续打压中国5G

 

美国总统特朗普当地时间5月15日签署行政命令，宣布进入国家紧急状态，允许美国禁止被“外国对手”拥有或掌控的公司提供电信设备和服务。

 

5月16日，美国商务部产业与安全局(BIS)将华为及其非美国附属68家公司纳入“实体清单”。尽管有消息称，美拟将对华为的禁令延迟90天实施，直到8月中旬才会生效，但这一举措仍引发轩然大波，美方这一“黑名单”更是引起全球科技界的密切关注。

 

 

美国出口管制“实体清单”是什么？对科技界有何影响？清单纳入了多少中国企业？中企占多大比例？近年为何连续打压中国5G？带着这些问题，21世纪经济报道采访了机械工业信息研究院、工信部赛迪研究院等机构的负责人，且让我们一探究竟。

 

01

美国出口管制“实体清单”是什么？

 

在出口管制方面，美国已经形成一套由商务部、国防部、能源部、国土安全局、司法部、国务院和财政部、国家情报总监等机构协同办公的全面管制执法体系。美国出口管制政策的两大手段是出口管制清单和许可证制度。

 

机械工业信息研究院“机工情报”的一份材料显示，在出口管制体系中，美国国务院负责管理军品管制，商务部负责两用物项管制，其多数情况是以控制两用为名，实施科技霸权，限制高技术产品向非盟友国家出口。

 

美国实施出口管制最重要的一大执法工具就是清单管理。负责部门包括：财政部、国务院和商务部（如下图）。

 

 

美国商务部主管出口管制的机构是产业与安全局（BIS）。美国商务部对两用技术实施清单管理，并以阶梯式三大清单限制美国技术输出，分别为：拒绝人员清单（DPL）、未经验证清单（UVL）和实体清单（EL）。

 

其中以实体清单（EL）最为严格，被纳入的原因是“威胁美国国家安全和外交政策”，BIS通过限制高科技产品和技术的输出，对于他国进口美国技术实施严格监控。从目前被纳入情况看，基本上是与被美国制裁的国家开展贸易的企业会被纳入清单，与中国有关的主要是涉及伊朗的贸易。

 

 

“实体名单”(EntityList)用于BIS对于特定对象的出口限制，凡是落入该名单的实体均成为BIS限制出口的对象。

 

实体名单(Entitylist)这一概念是美国布什总统于1990年11月提出的增强扩散控制倡议(EnhancedProliferationControlInitiative，简称EPCI)的一部分。实体名单于1997年2月首次发布，内容包括实体(企业，研究机构，政府和私人组织，个人以及其他类型的法人)的名称、地址、受限类型等相关信息。

 

美国认为位于实体名单上的企事业单位等有较大的可能性把美国产品应用到大规模杀伤性武器计划、恐怖主义或其他违背美国国家安全的活动，所以通过公开列举此类当事方以实施严格的出口限制。

 

02

被纳入“黑名单”的后果是什么？

 

“实体清单就是一份黑名单，一旦被列入这个清单就失去了在美国的贸易机会，会遭到技术封锁和国际供应链隔离。”机工智库研究员鲁欣表示。

 

尽管美国《出口管理条例》为进入清单的实体提供了申请取消的程序，但实际上，列入清单就意味着企业进入了“黑名单”，基本不可能从美国获得《出口管理条例》所列物项和技术。

 

根据美国出口管制法律法规，美国供应商向被列入实体清单的外国企业出口管制物项需要申请许可，但此类许可通常不被BIS批准，也就是说面临美国供货商的集体断供。

 

目前，中国从美国进口的管制物项中，信息安全类较多，管制并不严格，可以不用申请许可，直接适用许可例外。

 

 

而此次华为及其68家公司的处理方法就是推定否认，就是说压根不批准许可，不仅不批准，其他公司转让也不行，基本是美国产品的全面断供。

 

值得注意的是，这一制裁清单很可能产生“隔离”作用，其间接伤害甚至远大于禁止贸易往来的直接伤害。

 

由于美国在经济、科技等领域处于强势主导地位，欧洲、日本、韩国、我国台湾等科技发达国家和地区的底层核心技术大多依赖美国，美国的制裁将使得被制裁企业的合作伙伴被迫站队、划清界限。

 

比如，5G等民用领域对产品的产能、功耗、性价比等方面的要求与军工产品迥异，任何企业都很难“不计成本”地单独完成产品制造的全流程，产业内技术交流、合作协同必不可少。美国出口管制清单的杀伤力不仅在于对被制裁企业技术能力的直接限制，更在于对其“朋友圈”的间接清理。

 

03

中国有多少家企业被纳入美国“黑名单”？

 

机械工业信息研究院的材料显示，截至2019年5月17日，中国大陆被纳入美国实体清单的公司有143家，中国香港91家，中国台湾1家，其他国家的华为子公司26家，中国企业总计261家，占美国实体清单总数的21.9%，仅次于俄罗斯，为实体清单涉及企业数第二大国家。

 

从2018年以来BIS修改实体清单情况看，附属公司、分公司、子公司也会被同时纳入：

 

2018年8月1日将8家中国实体纳入，其中的5家研究所及其36家附属机构被纳入，这是BIS首次引入附属机构；

 

2019年5月13日，BIS将16个实体纳入，包括在中国大陆和中国香港设有分支机构的4个公司；

 

2019年5月16日，BIS将华为及其分布在全球26个国家（地区）的68家子公司纳入实体清单。此次新增是首次针对一个公司，而且是一个公司及其众多子公司。

 

 

04

在针对中国5G上，实体清单有哪些措施？

 

除打压华为中兴之外，去年8月1日，美国商务部工业安全局（BIS）以违反美国国家安全或外交利益为由，宣布在美国政府“出口管理条例”名单（“管制清单”）中增加44家中国企业。

 

这主要包括中国航天科工集团二院和中国电子科技集团旗下多个研究院所，以及中国技术进出口集团有限公司、中国华腾工业有限公司、河北远东通信等公司。

 

据悉，此次名单波及多家微波射频企业，对中国5G产业发展带来很大的影响。被管制企业在中国5G发展方面具有重要作用。

 

据悉，公布清单后，这些机构的美国射频检测设备供应商德科技（Keysight）、安捷伦（Angilent）第一时间撤离了技术支持人员，美国IBM公司、格罗方德公司、以色列塔尔公司（TowerJazz）也通知停止提供绝缘体上硅（SOI）工艺和锗硅（SiGe）工艺的集成电路代工服务。受制裁企业的技术研发和民用领域业务开展受到直接冲击。

 

当前，全球5G进入大规模商用前的冲刺阶段。中国移动通信产业经过多年积累，有望在5G时代实现厚积薄发。然而，受制于基础科研和工业能力的限制，相较于在国际标准、系统设备和网络建设等环节的优势，中国在5G中高频器件等关键环节仍与国外存在巨大差距，这容易成为美国遏制中国5G的瓶颈。

 

05

如何才能被撤出清单？

 

负责实体名单变更的机构为最终用户审查委员会（ERC），该委员会为跨部门机构，由美国商务部主管。纳入实体清单的决定采取多数投票通过，而撤销或修改决定则采取全票通过的方式。

 

撤出清单的代价可以参照中兴事件。

 

2016年3月7日，BIS将中兴通讯列入“实体名单”；

 

2017年3月，双方和解，中兴通讯以6.61亿美元的民事罚款以及一项7年出口权拒绝命令得以撤出清单；

 

2018年4月16日，7年出口拒绝令被激活、生效，为解决拒绝令，中兴通讯付出了总罚款17.61亿美元（人民币约121.58亿元）、美国商务部派驻特殊履约协调人等高昂的代价。

 

但值得注意的是，华为纳入清单的大背景与原因与中兴并不相同。

 

 

2016年中兴被纳入实体清单是BIS在调查中发现中兴违反美国出口管制条例向包括伊朗、朝鲜在内的受制裁国家再出口美国受管制产品，同时公司高管还支持法务部门制定并组织实施相关的风险规避方案。而此时，国际社会都遵守联合国安理会框架下的伊核协议。

 

但此次华为被纳入实体清单的背景则是，2018年5月8日，美国单方面退出伊核协议，重启对伊制裁，与伊朗贸易的跨国公司逐步进入美国各类制裁的射程内。

 

所以两者虽都涉及对伊朗贸易，但中兴是在伊核协议下违法，而华为是美国单方面退出后被BIS认定的“违法”，两者并不相同。